• Ardis,
  • Ingrīda
RU
Meklēšana MeklēšanaRSSFacebookZiņu lenta
Видео VIDEO
Reklama.lv Reklama.lv


Laika ziņas
Видео Video Reklama.lv Reklama.lv Programma Programma Facebook Facebook


«PrivatBank» piemērots viena miljona eiro sods

Teksta izmērs Aa Aa
Ekonomika
LETA 18:53, 18.09.2019

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome piemērojusi soda naudu AS «PrivatBank» 1,019 miljona eiro apmērā par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) normatīvo aktu prasību pārkāpumiem, aģentūru LETA informēja FKTK Komunikācijas daļā.


Avots: LETA

Bankai arī noteikti vairāki tiesiskie pienākumi, tostarp noteiktajā termiņā ir jāiesniedz FKTK izvērtēšanai pasākumu plāns konstatēto pārkāpumu un trūkumu novēršanai un jāveic iekšējās kontroles sistēmas neatkarīgs izvērtējums.

FKTK «PrivatBank» veica klātienes pārbaudi, kuras laikā komisija ir konstatējusi virkni pārkāpumu, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību. Pārkāpumi liecina par nopietniem trūkumiem bankas iekšējās kontroles sistēmā NILLTPFN jomā, jo tie ir atklāti būtiskākajos klientu izpētes un darījumu uzraudzības elementos.

FKTK norādīja, ka banka nebija izveidojusi tādu savas darbības riskiem atbilstošu iekšējās kontroles sistēmu NILLTPFN jomā, kas nodrošinātu efektīvu normatīvo aktu prasību ievērošanu, piemēram, «PrivatBank» NILLTPFN komitejas darbība bija neefektīva, nenodrošināja NILLTPFN riska mazinošo pasākumu īstenošanu, kā arī atsevišķi pieņemtie lēmumi bija labvēlīgi atsevišķiem bankas akcionāriem. Arī «PrivatBank» iekšējās kontroles sistēma nenodrošina klienta padziļinātās izpētes nepārtrauktību visā klienta darbības periodā, kā arī «PrivatBank» nebija veikusi pietiekamas darbības, lai pārliecinātos, vai norādītais patiesais labuma guvējs ir klienta patiesais labuma guvējs.

FKTK informēja, ka «PrivatBank» vairākos gadījumos nebija ieguvusi dokumentus un veikusi pietiekamas darbības, lai pārliecinātos par klientu kontos esošo finanšu līdzekļu izcelsmi un dokumentējusi secinājumus, nav nodrošinājusi savlaicīgu un kvalitatīvu klientu izpēti un rezultātu dokumentēšanu, kā arī slēdzieni klientu lietās ir nepilnīgi un tai nebija savlaicīgi lēmusi par darījumu attiecību ar klientu izbeigšanu.

Ņemot vērā minēto, FKTK secināja, ka banka nav nodrošinājusi efektīvu iekšējās kontroles sistēmas darbību NILLTFN jomā tā, lai tā savā darbībā ievērotu NILLTPFN normatīvo aktu prasības, turklāt pārkāpumi vērtējami kā būtiski un ilgstoši. Vienlaikus FKTK ņem vērā «PrivatBank» līdz šim paveikto FKTK konstatēto trūkumu novēršanā.

Pēc FKTK lēmuma «PrivatBank» noteiktā termiņā komisijai ir jāiesniedz pasākumu plāns noteikto tiesisko pienākumu veikšanai un konstatēto pārkāpumu un trūkumu novēršanai un jāveic plānā paredzētie pasākumi, lai banka turpmāk nepieļautu līdzīga rakstura pārkāpumus iekšējās kontroles sistēmā NILLTPFN riska pārvaldības jomā. «PrivatBank», piesaistot zvērinātu revidentu vai zvērinātu revidentu komercsabiedrību, jāveic neatkarīgs izvērtējumus par «PrivatBank» iekšējās kontroles sistēmas atbilstību un efektivitāti.

Bankai noteiktais soda naudas apmērs ir 90% no maksimālā likumā norādītā apmēra — 10% no bankas kopējā gada apgrozījuma. «PrivatBank» noteiktā soda nauda viena mēneša laikā no šā administratīvā akta spēkā stāšanās dienas jāiemaksā valsts budžetā.

LETA jau ziņoja, ka «PrivatBank» šogad pirmajā pusgadā strādāja ar zaudējumiem 706 000 eiro apmērā, kas ir 2,3 reizes mazāk nekā 2018.gada attiecīgajā periodā, liecina bankas publiskotais finanšu pārskats. Savukārt «PrivatBank» grupas zaudējumi 2019.gada pirmajos sešos mēnešos bija 448 000 eiro apmērā, kas ir samazinājums 3,3 reizes.

Pēc aktīvu apmēra «PrivatBank» 2019.gada marta beigās bija 13.lielākā banka Latvijā. Bankas lielākais akcionārs ir Ukrainas «PrivatBank», kuru 2016.gada decembrī Ukrainas valdība nacionalizēja.

Lasīt visus komentārus (0)

Lasiet arī

Lasīt visus komentārus

Pievienojiet komentāru

Anonīmi komentāri

Pievienot

Atbilēt

Anonīmi komentāri

Pievienot


ARĪ KATEGORIJĀ

Ekonomika Rosina HoReCa nozares darbiniekiem atbalstu 30% no bruto algas

Ekonomikas ministrija (EM) rosina tūrisma un viesmīlības uzņēmumiem līdz gada beigām sniegt atbalstu 30% apmērā no darbinieka bruto algas, informēja ministrijā.

Ekonomika Jūnijā Tallink atklāj jaunu prāmju maršrutu no Rīgas. Lūk, uz kurieni!

Igaunijas prāmju operators "Tallink Grupp" no 26.jūnija līdz 15.augustam veiks regulāros prāmju reisus jaunā maršrutā - Helsinki-Rīga, informēja "Tallink Grupp" pārstāvji.

Ekonomika Radošās personas varēs pretendēt uz 1614 eiro vienreizēju atbalstu

Radošās personas Valsts kultūrkapitāla fonda (VKKF) mērķprogrammā varēs pretendēt uz vienreizēju līdzekļu piešķīrumu 1614 eiro apmērā, un plānots, ka to saņems 1200 cilvēku, šodien lēma valdībā.

Ekonomika LTV piešķir 1,86 miljonus eiro jauna programmu izlaides kompleksa iegādei

Valdība šodien piekrita piešķirt 1,86 miljonus eiro, lai Latvijas Televīzijas (LTV) vajadzībām iegādātos jaunu programmu izlaides kompleksu (PIK).

Lasiet arī

Sabiedrība Šuplinska: Esmu gatava piekāpties trīs konceptuālos jautājumos

Likumprojektā par Augstskolu likuma grozījumiem izglītības un zinātnes ministre Ilga Šuplinska (JKP) vietām ir gatava piekāpties nozares piedāvātajiem priekšlikumiem.

Sabiedrība KPV LV neatbalsta Liepājas cietuma būvniecību pašreizējā situācijā

Lai arī valdība konceptuāli atbalstījusi ieceri Liepājas cietuma būvniecību sākt gadu ātrāk nekā plānots, tam iebilst koalīcijas partnere, partija "KPV LV", uzskatot, ka pašreizējā krīzes situācijā ir jāatbalsta citi projekti.

Pasaule Geitss oficiāli paziņo, ka neesot saistīts ar Covid-19 epidēmiju

ASV tehnoloģiju kompānijas "Microsoft" dibinātājs miljardieris Bils Geitss par muļķīgām un dīvainām nodēvējis sazvērestības teorijas, ka viņš sarīkojis koronavīrusa pandēmiju, lai varētu iedzīvoties no vakcīnas pret to un vakcinēšanās aizsegā cilvēkos ievadīt mikroshēmas pasaules iedzīvotāju kontrolēšanai.